Doradztwo prawne i compliance
Stałe wsparcie prawne i budowa systemu zgodności - od bieżącej obsługi i umów, przez doradztwo regulacyjne i wsparcie zarządu, po raportowanie ryzyka i opiniowanie dokumentów. Compliance traktujemy jako sposób zarządzania organizacją, nie zbiór dokumentów na wypadek kontroli.
Zakres usługi
Obsługujemy compliance i doradztwo prawne kompleksowo - od stałej obsługi prawnej, przez systemowe zarządzanie zgodnością, po wsparcie zarządu w bieżących decyzjach. Poniżej pełny zakres, w jakim wspieramy firmy i instytucje.
Stała obsługa prawna
Bieżące wsparcie prawne w codziennej działalności organizacji, dostępne na zasadzie abonamentu.
Doradztwo regulacyjne
Analiza i wdrażanie wymogów regulacyjnych właściwych dla branży i skali działalności.
Compliance w organizacji
Budowa i utrzymanie systemu zgodności obejmującego procedury, polityki i nadzór nad ryzykiem prawnym.
AML
Wsparcie w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy jako element szerszego systemu compliance.
Umowy i regulaminy
Przygotowanie i weryfikacja umów handlowych, regulaminów i dokumentów korporacyjnych.
Wsparcie zarządów i kadry kierowniczej
Doradztwo prawne dla zarządu i dyrektorów w zakresie odpowiedzialności i podejmowanych decyzji.
Raportowanie KRI dla zarządu
Przygotowanie i prezentacja raportów z kluczowych wskaźników ryzyka dla najwyższego kierownictwa.
Opiniowanie dokumentów i procesów
Prawna weryfikacja dokumentów, procedur i procesów przed ich wdrożeniem w organizacji.
Jak wygląda współpraca
Analiza potrzeb
Poznajemy specyfikę organizacji i ustalamy zakres wsparcia prawnego i compliance.
Model współpracy
Proponujemy formę współpracy - stałą obsługę, abonament godzinowy lub pojedyncze zlecenia.
Wdrożenie
Przygotowujemy procedury, umowy i dokumenty, wspieramy zarząd w bieżących decyzjach.
Stałe wsparcie
Monitorujemy zmiany przepisów, raportujemy ryzyka i reagujemy na bieżące potrzeby prawne.
Dla kogo jest ta usługa
Potrzebujesz dedykowanego wsparcia AML?
Jeśli Twoja organizacja jest instytucją obowiązaną, prowadzimy pełną obsługę AML - analizę obowiązku, procedurę, ocenę ryzyka i zgłoszenia do GIIF - jako osobną, pogłębioną usługę.
Powiązane problemy klientów
Jak ograniczyć ryzyka prawne, regulacyjne i organizacyjne?
Jak wdrożyć compliance w organizacji?
Jak uporządkować umowy z dostawcami?
Jak przygotować plan działań naprawczych po audycie?
Jak zdefiniować KRI – kluczowe wskaźniki ryzyka?
Jak monitorować ryzyka za pomocą KRI?
Powiązane szkolenia
Porozmawiajmy o stałej obsłudze prawnej Twojej organizacji
30-minutowa konsultacja wstępna - dobierzemy model współpracy.
Konsultacja stała obsługa prawna
60 minut z prawnikiem + pisemna propozycja modelu stałej współpracy.
Baza wiedzy
Najnowsze wpisy o compliance
Najczęstsze pytania
Compliance - pytania i odpowiedzi
Czym różni się stała obsługa prawna od doradztwa compliance?
Stała obsługa prawna obejmuje bieżące wsparcie w umowach, sporach i codziennych sprawach, a compliance to systemowe zarządzanie zgodnością - procedury, polityki i nadzór nad ryzykiem regulacyjnym. Często łączymy oba obszary w jednej współpracy.
Czy AML to element compliance, czy osobna usługa?
Jedno i drugie - AML jest elementem szerszego systemu compliance, ale ze względu na odrębne wymogi ustawowe prowadzimy go też jako samodzielną, pogłębioną usługę dla instytucji obowiązanych.
Co obejmuje wsparcie zarządów i kadry kierowniczej?
Doradztwo przy podejmowaniu decyzji obarczonych ryzykiem prawnym, opiniowanie uchwał i kontraktów menedżerskich oraz wyjaśnianie zakresu odpowiedzialności osobistej członków zarządu.
Czym są raporty KRI dla zarządu i jak często je przygotowujecie?
To okresowe zestawienia kluczowych wskaźników ryzyka, pokazujące trendy i obszary wymagające interwencji. Częstotliwość - zwykle kwartalną lub miesięczną - dobieramy do skali i profilu ryzyka organizacji.
Czy opiniujecie już gotowe dokumenty, czy tylko tworzycie nowe?
Obie formy - opiniujemy istniejące umowy, regulaminy i procedury pod kątem zgodności z prawem oraz przygotowujemy nowe dokumenty od podstaw, dopasowane do specyfiki organizacji.
Jaki jest minimalny okres współpracy przy stałej obsłudze prawnej?
Nie narzucamy sztywnego minimum - warunki współpracy, w tym okres wypowiedzenia i zakres abonamentu, ustalamy indywidualnie podczas konsultacji wstępnej.