Finanse, księgowość i nieruchomości
Biura rachunkowe, doradcy podatkowi i pośrednicy finansowi najczęściej są instytucjami obowiązanymi na gruncie ustawy AML, a zarządcy nieruchomości, wspólnoty i spółdzielnie mieszkaniowe codziennie przetwarzają dane właścicieli i mieszkańców. Pomagamy spełnić oba te obowiązki bez zbędnej biurokracji.
Kogo obejmuje ta kategoria
Pod pojęciem „finanse, księgowość i nieruchomości” rozumiemy dwie powiązane grupy podmiotów - instytucje finansowe i doradcze podlegające ustawie AML oraz podmioty zarządzające nieruchomościami, przetwarzające dane mieszkańców i właścicieli lokali.
Biura rachunkowe
Podmioty prowadzące księgowość klientów, zwykle będące instytucjami obowiązanymi AML.
Doradcy podatkowi
Osoby i kancelarie świadczące doradztwo podatkowe, objęte obowiązkami ustawy AML.
Pośrednicy finansowi
Podmioty pośredniczące w usługach finansowych, ubezpieczeniowych lub kredytowych.
Zarządcy nieruchomości
Firmy zarządzające budynkami i osiedlami w imieniu właścicieli lub wspólnot.
Wspólnoty mieszkaniowe
Wspólnoty przetwarzające dane właścicieli lokali oraz mieszkańców budynku.
Spółdzielnie mieszkaniowe
Spółdzielnie zarządzające zasobem mieszkaniowym i przetwarzające dane członków oraz najemców.
Z czym najczęściej się mierzycie
AML w finansach i doradztwie
Biura rachunkowe, doradcy podatkowi i pośrednicy finansowi to klasyczne instytucje obowiązane AML.
Dane mieszkańców i właścicieli lokali
Wspólnoty i spółdzielnie mieszkaniowe przetwarzają dane właścicieli, najemców i mieszkańców.
Monitoring na osiedlach
Systemy monitoringu wizyjnego wymagają jasnej podstawy prawnej i regulaminu przetwarzania nagrań.
Outsourcing funkcji IOD
Wiele wspólnot i spółdzielni korzysta z zewnętrznego IOD zamiast zatrudniać własnego specjalistę.
Usługi, które odpowiadają na te wyzwania
Ochrona danych osobowych i RODO
Pełne wsparcie w zgodności z RODO - od dokumentacji i rejestru czynności przetwarzania, przez analizę ryzyka i DPIA, po obsługę naruszeń i kontrolę PUODO.
- Dokumentacja i audyt RODO
- Rejestr czynności przetwarzania
- DPIA i analiza ryzyka
- Naruszenia i kontrola PUODO
Inspektor Ochrony Danych – IOD
Pełnimy funkcję IOD i wspieramy inspektorów wewnętrznych - od wyznaczenia i zgłoszenia do PUODO, po monitorowanie zgodności, naruszenia i szkolenia.
- Outsourcing IOD
- IOD NO LIMIT i z limitem godzin
- Wsparcie wewnętrznego IOD
- Wyznaczenie i zgłoszenie do PUODO
AML – przeciwdziałanie praniu pieniędzy
Wsparcie instytucji obowiązanych w wypełnianiu obowiązków ustawy AML - od analizy obowiązku, przez procedurę i ocenę ryzyka, po zgłoszenia do GIIF.
- Analiza obowiązku stosowania ustawy
- Procedura i ocena ryzyka AML
- Identyfikacja beneficjenta rzeczywistego
- Zgłoszenia do GIIF
Audyty i analizy
Niezależna weryfikacja zgodności w każdym obszarze - RODO, bezpieczeństwo informacji, NIS2, AML, normy ISO, strona internetowa i dokumentacja.
- Audyt RODO, SZBI, NIS2, AML
- Audyty ISO 27001, 9001, 42001 i inne
- Audyt strony i dokumentacji
- Rekomendacje naprawcze i plan działań
Doradztwo prawne i compliance
Stałe wsparcie prawne i budowa systemu zgodności - bieżąca obsługa, doradztwo regulacyjne, wsparcie zarządu i raportowanie ryzyka KRI.
- Stała obsługa prawna
- Compliance w organizacji
- Wsparcie zarządów i kadry kierowniczej
- Raportowanie KRI dla zarządu
Powiązane problemy klientów
Czy moja organizacja ma obowiązki AML?
Czy jestem instytucją obowiązaną?
Jak przygotować procedurę AML?
Jak wykonać ocenę ryzyka AML?
Jak identyfikować beneficjenta rzeczywistego?
Czy muszę mieć Inspektora Ochrony Danych?
Powiązane szkolenia
Porozmawiajmy o obowiązkach Twojej organizacji
30-minutowa konsultacja wstępna - sprawdzimy, czy jesteś instytucją obowiązaną.
Najczęściej wybierana usługa
AML – przeciwdziałanie praniu pieniędzy
Nie jesteś pewien, od czego zacząć?
Odpowiedz na kilka pytań w Smart Audycie, a wskażemy obszary wymagające uwagi.